【證監(jiān)會(huì)調(diào)查審理11案件 微博發(fā)虛假信息擬被罰15萬】證監(jiān)會(huì)29日發(fā)布消息稱，除集中作出一批行政處罰決定外，對(duì)11宗案件調(diào)查審理完畢。

微博發(fā)布虛假信息擬被罰15萬元

昨日，受外圍股市拖累，兩市雙雙大幅低開，隨后開啟震蕩走勢(shì)，午后股指再度跳水，滬指一度跌超2.5%，逼近3000點(diǎn)，隨后券商股集體飆升護(hù)盤，不過，市場(chǎng)整體仍然疲弱，兩市股指反彈受阻。

分析

券商觀點(diǎn)

興業(yè)證券：10月行情將在波折中迎來機(jī)會(huì)，深秋行情有望呈現(xiàn)跌后反彈、震蕩前行，超額收益需做波段加選股，強(qiáng)調(diào)精細(xì)化投資。當(dāng)前，在衡量風(fēng)險(xiǎn)收益比后，建議立足左側(cè)布局、“主動(dòng)買套”，等待反彈。風(fēng)格上攻防兼?zhèn)洌渲每儍?yōu)藍(lán)籌，但決勝于精選優(yōu)質(zhì)成長股。

證監(jiān)會(huì)29日發(fā)布消息稱，除集中作出一批行政處罰決定外，對(duì)11宗案件調(diào)查審理完畢。目前，上述案件已經(jīng)進(jìn)入告知程序。

值得注意的是，今年以來市場(chǎng)虛假信息不斷充斥市場(chǎng)，特別是通過微博、微信等新媒體編造傳播虛假信息的行為影響了以信息真實(shí)性為依托的投資者判斷，扭曲了以信息真實(shí)性為基礎(chǔ)的股票價(jià)格形成機(jī)制，削弱了以信息真實(shí)性為前提的市場(chǎng)有效性。這也是證監(jiān)會(huì)執(zhí)法重點(diǎn)之一。2015年5月21日，陳某使用名為“三一巨人”的新浪微博賬號(hào)發(fā)布了“三一拿到了軍工準(zhǔn)入證，這是實(shí)力的象征，是黨和國家的信任”的信息。在發(fā)布該微博的同時(shí)，陳某將涉案微博抄送多個(gè)媒體賬號(hào)。

經(jīng)查證，陳某所發(fā)布該條信息沒有事實(shí)依據(jù)，與事實(shí)不符，屬于虛假信息。該微博信息及其截圖被諸多官方媒體、門戶網(wǎng)站財(cái)經(jīng)頻道、專業(yè)財(cái)經(jīng)網(wǎng)站等媒體及其他多媒體渠道轉(zhuǎn)發(fā)、評(píng)論，擾亂了證券市場(chǎng)。對(duì)此，證監(jiān)會(huì)擬決定：責(zé)令陳某予以改正，并處以15萬元罰款。

證監(jiān)會(huì)表示，此次進(jìn)入告知程序的案件均較為典型，產(chǎn)生了較為惡劣的市場(chǎng)影響，破壞了公開公平的市場(chǎng)秩序，證監(jiān)會(huì)及時(shí)進(jìn)行查處以督促市場(chǎng)各方嚴(yán)守法律法規(guī)。將對(duì)內(nèi)幕交易、操縱證券期貨市場(chǎng)、欺詐發(fā)行、信息披露違法和編造傳播虛假信息的行為持續(xù)快速嚴(yán)厲予以打擊。

3宗內(nèi)幕交易案件

證監(jiān)會(huì)表示，3宗內(nèi)幕交易案件中既有避損型內(nèi)幕交易，又有獲利型內(nèi)幕交易，均涉及上市公司定向增發(fā)股票。

其中，吳某海在重慶三峽油漆股份有限公司籌劃定向增發(fā)股票事項(xiàng)中，與上市公司顧問聯(lián)絡(luò)后，隨后與劉某軍聯(lián)絡(luò)，兩人的證券交易活動(dòng)在上述聯(lián)絡(luò)發(fā)生后明顯異常，與內(nèi)幕信息的形成過程高度吻合，不能作出合理解釋。吳某海規(guī)避損失510043.44元，劉某軍規(guī)避損失92960.97元。趙某松在湖南大康牧業(yè)籌劃定向增發(fā)事項(xiàng)的過程中，與因業(yè)務(wù)關(guān)系存在從多種渠道刺探到內(nèi)幕信息的人員頻繁聯(lián)系，隨后與妻子黃某分別利用相關(guān)賬戶買入該公司股票，不能作出合理解釋，分別獲利6181671.99元和779810.17元。上述兩案，我會(huì)擬對(duì)相關(guān)人員作出沒收違法所得，并處以1倍罰款的行政處罰。

4宗操縱證券期貨市場(chǎng)案件

4宗操縱證券期貨市場(chǎng)案件具有三個(gè)特點(diǎn)：一是利用的賬戶眾多，二是采取了多種操縱方法，三是動(dòng)用資金量巨大。

其中，陶某、傅某南控制利用14個(gè)期貨賬戶集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉優(yōu)勢(shì)，以及在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行膠合板1502期貨合約交易，影響期貨合約價(jià)格，證監(jiān)會(huì)擬決定，沒收陶某和傅某南違法所得1140444元，并處以2倍罰款，陶某承擔(dān)罰款1140444元，傅某南承擔(dān)罰款1140444元。證監(jiān)會(huì)擬對(duì)兩人分別采取5年期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入的措施。

清理場(chǎng)外配資賬戶已進(jìn)入尾聲 “殺跌”動(dòng)能已衰減

十月或迎來修復(fù)行情高潮

經(jīng)過3個(gè)月大幅調(diào)整，9月K線大概率將收出一根縮量敏感十字星，10月大盤將不會(huì)平靜。周一滬市“地量”也意味著改變就在眼前。

這里先談?wù)劥蟊P指數(shù)的運(yùn)行狀態(tài)。技術(shù)分析雖然一直不被市場(chǎng)所認(rèn)可，但歷史重要拐點(diǎn)的技術(shù)信號(hào)還是提供了眾多有益信號(hào)。以創(chuàng)業(yè)板綜指為例，自6月見頂4449點(diǎn)以來，無論日周期，還是月周期，均已進(jìn)入敏感拐點(diǎn)期。日線已構(gòu)成大型楔形整理形態(tài)(也可看做旗形形態(tài))，外軌線位置與250日均線(年線)重疊，上周末正好遇阻于此。不過，本周一迅速收出一根覆蓋性中陽線。如果能夠繼續(xù)放量突破，則可確認(rèn)短期轉(zhuǎn)向攻擊。概括而言，10月份的創(chuàng)業(yè)板綜指將不會(huì)繼續(xù)保持平靜，在下臺(tái)階還是實(shí)現(xiàn)逆轉(zhuǎn)，長假前后就會(huì)作出方向性選擇。

春江水暖鴨先知，指數(shù)的拐點(diǎn)信號(hào)一定來自于領(lǐng)先牛股及其強(qiáng)勢(shì)效應(yīng)。以股價(jià)上漲持續(xù)性以及重回中長期均線為標(biāo)準(zhǔn)，8、9月間所出現(xiàn)的重要強(qiáng)勢(shì)股，主要集中于兩大類：一類是并購重組類，像上海國企的錦江投資、上海普天、強(qiáng)生控股，央企的洛陽玻璃、長春一東、銀潤投資；另一類就是產(chǎn)業(yè)投資類，像新能源汽車產(chǎn)業(yè)鏈的多氟多、比亞迪、萬向錢潮等。近期這些領(lǐng)先者持續(xù)活躍，若繼續(xù)維持于中長期均線上方運(yùn)行，其強(qiáng)勢(shì)效應(yīng)就會(huì)迅速擴(kuò)散。

總體看，10月大盤要迅速實(shí)現(xiàn)逆轉(zhuǎn)存在難度，不過，市場(chǎng)積極信號(hào)持續(xù)加強(qiáng)。只要中小創(chuàng)成長主題領(lǐng)漲龍頭股能夠保持強(qiáng)勢(shì)，從現(xiàn)階段市場(chǎng)環(huán)境看，權(quán)重藍(lán)籌股也不會(huì)拖后腿。因此，我們應(yīng)該對(duì)10月行情抱樂觀預(yù)期。