【證監(jiān)會(huì)暫停3家券商新開(kāi)證券賬戶】10月9日，證監(jiān)會(huì)通報(bào)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)專項(xiàng)檢查情況，擬對(duì)3家證券公司暫停新開(kāi)證券賬戶1個(gè)月的行政監(jiān)管措施，對(duì)4家基金公司、1家期貨公司也分別做出處罰。不過(guò)，證監(jiān)會(huì)這次并未“點(diǎn)名”。

10月9日，證監(jiān)會(huì)通報(bào)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)專項(xiàng)檢查情況，擬對(duì)3家證券公司暫停新開(kāi)證券賬戶1個(gè)月的行政監(jiān)管措施，對(duì)4家基金公司、1家期貨公司也分別做出處罰。不過(guò)，證監(jiān)會(huì)這次并未“點(diǎn)名”。

部分產(chǎn)品下設(shè)子單元違規(guī)交易

對(duì)于上述被處罰的金融機(jī)構(gòu)，從證監(jiān)會(huì)披露的通報(bào)來(lái)看，與6、7月份以來(lái)清理場(chǎng)外配資違規(guī)有關(guān)。上述機(jī)構(gòu)在落實(shí)《關(guān)于加強(qiáng)證券公司信息系統(tǒng)外部接入管理的通知》和《關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的意見(jiàn)》時(shí)不認(rèn)真。

7月12日晚間，證監(jiān)會(huì)下發(fā)《關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的意見(jiàn)》，對(duì)違法配資予以清理整頓。并“嚴(yán)禁賬戶持有人通過(guò)證券賬戶下設(shè)子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等方式違規(guī)進(jìn)行證券交易”。

為了落實(shí)上述《意見(jiàn)》，中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司7月13日要求各證券公司、基金公司等機(jī)構(gòu)，重申開(kāi)戶實(shí)名制，逾期不報(bào)或存在瞞報(bào)漏報(bào)情況的，中國(guó)結(jié)算可視情節(jié)輕重采取暫停新開(kāi)賬戶等監(jiān)管措施。

2015年8月中旬，證監(jiān)會(huì)組織部分派出機(jī)構(gòu)對(duì)25家證券、基金、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)(含相關(guān)子公司)的信息技術(shù)系統(tǒng)管理及運(yùn)行安全等事項(xiàng)進(jìn)行了專項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查。

昨日，證監(jiān)會(huì)表示，檢查發(fā)現(xiàn)，部分機(jī)構(gòu)落實(shí)上述《通知》、《意見(jiàn)》不認(rèn)真、不深入，存在前期自查中漏報(bào)涉嫌配資賬戶，或者部分產(chǎn)品下設(shè)子單元違規(guī)進(jìn)行證券交易等問(wèn)題，嚴(yán)重違反證監(jiān)會(huì)“了解你的客戶”等監(jiān)管規(guī)定。

對(duì)此，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)3家證券公司暫停新開(kāi)證券賬戶1個(gè)月的行政監(jiān)管措施；對(duì)1家基金子公司采取責(zé)令改正并暫停辦理特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃備案6個(gè)月的行政監(jiān)管措施，對(duì)1家基金公司、2家基金子公司采取責(zé)令改正并暫停辦理特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃備案3個(gè)月的行政監(jiān)管措施。

證監(jiān)會(huì)持續(xù)“去杠桿”處罰

事實(shí)上，今年以來(lái)證監(jiān)會(huì)加大“去杠桿”處罰力度，除了“清理配資”違規(guī)被罰之外，中信證券、海通證券、華泰證券等18家券商皆因兩融違規(guī)而被處罰。其中，華泰證券、海通證券、廣發(fā)證券既在兩融違規(guī)中被罰，又在落實(shí)清理配資時(shí)被罰。

2015年1月16日，證監(jiān)會(huì)通報(bào)2014年第四季度證券公司融資類業(yè)務(wù)現(xiàn)場(chǎng)檢查情況，共有12家券商違規(guī)受到不同程度的處罰。其中，中信證券、海通證券和國(guó)泰君安3家公司存在違規(guī)行為，采取暫停新開(kāi)融資融券客戶信用賬戶3個(gè)月的行政監(jiān)管措施。

2015年2月2日至15日期間，證監(jiān)會(huì)對(duì)46家證券公司的融資類業(yè)務(wù)進(jìn)行了為期2周的現(xiàn)場(chǎng)檢查。

4月3日，證監(jiān)會(huì)通報(bào)長(zhǎng)城證券、華泰證券、國(guó)信證券、五礦證券、華西證券、中金公司等6公司存在違規(guī)行為，其中長(zhǎng)城證券因存在向不符合條件的客戶融資融券、代銷傘形信托產(chǎn)品、為P2P平臺(tái)向其客戶融資提供便利等問(wèn)題，違規(guī)情節(jié)較重，對(duì)其采取暫停新開(kāi)融資融券客戶信用賬戶3個(gè)月的行政監(jiān)管措施。

今年9月11日，證監(jiān)會(huì)通報(bào)，對(duì)華泰證券、海通證券、廣發(fā)證券、方正證券4家證券公司涉嫌未按規(guī)定審查、了解客戶真實(shí)身份等違法違規(guī)案調(diào)查、審理完畢，四家券商合計(jì)罰沒(méi)2.4億元。

昨日，武漢科技大學(xué)金融證券研究所所長(zhǎng)董登新表示，上述券商被罰均與“去杠桿”有關(guān)，相比前三次處罰較重，本次“暫停新開(kāi)證券賬戶1個(gè)月”的處罰情節(jié)較輕，屬于清理“杠桿資金”后期的“冷處理”。 新京報(bào)記者金彧

今年以來(lái)券商“去杠桿”罰單

1月16日

證監(jiān)會(huì)通報(bào)2014年第四季度證券公司融資類業(yè)務(wù)現(xiàn)場(chǎng)檢查情況，12家券商受罰。其中，中信證券、海通證券和國(guó)泰君安3家公司，被暫停新開(kāi)融資融券客戶信用賬戶3個(gè)月。

4月3日

證監(jiān)會(huì)通報(bào)長(zhǎng)城證券、華泰證券、國(guó)信證券、五礦證券、華西證券、中金公司等6公司存在違規(guī)行為，其中長(zhǎng)城證券因違規(guī)情節(jié)較重，被暫停新開(kāi)融資融券客戶信用賬戶3個(gè)月。

9月11日

證監(jiān)會(huì)通報(bào)，對(duì)華泰證券、海通證券、廣發(fā)證券、方正證券4家證券公司涉嫌未按規(guī)定審查、了解客戶真實(shí)身份等違法違規(guī)案調(diào)查、審理完畢，四家券商合計(jì)罰沒(méi)2.4億元。

10月9日

證監(jiān)會(huì)通報(bào)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)專項(xiàng)檢查情況，擬對(duì)3家證券公司暫停新開(kāi)證券賬戶1個(gè)月的行政監(jiān)管措施。