9月底場外配資清理大限已過，證監(jiān)會對包括3家券商、1家基金公司、3家基金子公司及1家期貨公司開出罰單。

9月底場外配資清理大限已過，證監(jiān)會對包括3家券商、1家基金公司、3家基金子公司及1家期貨公司開出罰單。

按照年初既定工作計劃，8月中旬，證監(jiān)會組織部分派出機構對25家證券、基金、期貨經營機構(含相關子公司)的信息技術系統(tǒng)管理及運行安全等事項進行了專項現(xiàn)場檢查。

檢查發(fā)現(xiàn)，部分機構落實《關于加強證券公司信息系統(tǒng)外部接入管理的通知》、《關于清理整頓違法從事證券業(yè)務活動的意見》不認真、不深入，存在前期自查中漏報涉嫌配資賬戶，或者部分產品下設子單元違規(guī)進行證券交易等問題，嚴重違反證監(jiān)會“了解你的客戶”等監(jiān)管規(guī)定。

對此，證監(jiān)會決定：擬對3家證券公司暫停新開證券賬戶1個月的行政監(jiān)管措施，對1家基金子公司采取責令改正并暫停辦理特定客戶資產管理計劃備案6個月的行政監(jiān)管措施，對1家基金公司、2家基金子公司采取責令改正并暫停辦理特定客戶資產管理計劃備案3個月的行政監(jiān)管措施。另外，對存在違規(guī)問題的1家期貨公司風險子公司，期貨業(yè)協(xié)會將采取自律懲戒措施。

證監(jiān)會表示，從檢查結果看，目前證券期貨經營機構信息技術系統(tǒng)總體安全、運行穩(wěn)定。但也發(fā)現(xiàn)，各機構信息系統(tǒng)軟件開發(fā)及數(shù)據(jù)管理存在一些風險隱患，且不同程度地存在一些一般性合規(guī)問題。

針對“了解你的客戶”一條，此前，證監(jiān)會強調，對通過外部接入信息系統(tǒng)買賣證券情形，證券公司應當嚴格審查客戶身份的真實性、交易賬戶及交易操作的合規(guī)性，防范任何機構或者個人借用本公司證券交易通道違法從事交易活動。

顯然，傘形信托借HOMS等系統(tǒng)的下掛子賬戶違反了上述實名制的規(guī)定。

證監(jiān)會對于傘形信托清理的標準也體現(xiàn)了這點，針對實名制和違反規(guī)定由投顧下單。

1。是在證券投資信托委托人份額賬戶下設子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶的信托產品賬戶。

2。是傘形信托不同的子傘委托人(或其關聯(lián)方)分別實施投資決策，共用同一信托產品證券賬戶的信托產品賬戶。

3。優(yōu)先級委托人享受固定收益，劣后級委托人以投資顧問等形式直接執(zhí)行投資指令的股票市場場外配資。

證監(jiān)會針對場外配資清理的時間表是：原則上于9月30日前完成，個別存量大的公司，不得晚于10月底。

也由此，券商在場外配資清理中，與信托公司頻頻掐架，證監(jiān)會也出面明確，場外配資清理不應“一刀切”。

早報記者了解到，多家券商已明確在9月底相繼終止了傘形信托的賬戶外接。同時有基金子公司開始將賬戶轉接至券商PB系統(tǒng)。

所謂PB系統(tǒng)，相當于券商版“HOMS”系統(tǒng)，是券商設立的私募基金綜合托管業(yè)務。

記者從某信托公司方面了解到，9月底傘形信托基本“收傘”，當然與券商方面的溝通仍在繼續(xù)：“基本是沒法做了。”

值得一提的是，針對場外配資，證監(jiān)會9月份已開出3張罰單，處罰總額近10億元，華泰證券、海通證券、廣發(fā)證券、方正證券、浙商期貨被行政處罰。

此外，根據(jù)證監(jiān)會9月23日披露的場外配資清理進度，有69%的場外配資賬戶已經完成清理。