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三家券商遭暫停新開證券賬戶一個月

【三家券商遭暫停新開證券賬戶一個月】據證監會10月9日消息,證監會決定擬對3家證券公司暫停新開證券賬戶1個月的行政監管措施。

據證監會10月9日消息,證監會決定擬對3家證券公司暫停新開證券賬戶1個月的行政監管措施。

三券商受到處罰

按照年初既定工作計劃,今年8月中旬,證監會組織部分派出機構對25家證券、基金、期貨經營機構(含相關子公司)的信息技術系統管理及運行安全等事項進行了專項現場檢查。

檢查發現,部分機構落實《關于加強證券公司信息系統外部接入管理的通知》、《關于清理整頓違法從事證券業務活動的意見》不認真、不深入,存在前期自查中漏報涉嫌配資賬戶,或者部分產品下設子單元違規進行證券交易等問題,嚴重違反證監會“了解你的客戶”等監管規定。對此,證監會決定:擬對3家證券公司暫停新開證券賬戶1個月的行政監管措施,對1家基金子公司采取責令改正并暫停辦理特定客戶資產管理計劃備案6個月的行政監管措施,對1家基金公司、2家基金子公司采取責令改正并暫停辦理特定客戶資產管理計劃備案3個月的行政監管措施。另外,對存在違規問題的1家期貨公司風險子公司,期貨業協會將采取自律懲戒措施。

從檢查結果看,目前證券期貨經營機構信息技術系統總體安全、運行穩定。但檢查也發現,各機構信息系統軟件開發及數據管理存在一些風險隱患,且不同程度地存在一些一般性不合規問題。對此,全行業要保持高度警覺,采取行之有效措施,提高風險控制、合規管理的意識和能力。

保證金連續流出

投保基金最新數據顯示,9月28日至9月30日,證券保證金凈流出2609億元。其中,證券交易結算資金銀證轉賬增加額為2443億元,減少額為5052億元,日均余額為2.11萬億元。此外,股票期權保證金凈流出0.78億元,日均余額為16.76億元。

十一節前三個交易日,保證金繼續流出,為連續第五周凈流出。凈流出幅度較前一周的1554億元大幅增加68%。

分析人士指出,一方面,這與銀行季末拉存款壓力陡升有關;另一方面,節前市場情緒愈發謹慎,面對國慶長假期間可能出現的“黑天鵝”,投資者往往采取防御性應對,形成短期拋壓。

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