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南方基金:熔斷期間ETF正常申贖 股基混基截至最后一次熔斷

南方基金公司發布關于在指數熔斷實施期間調整旗下部分基金開放時間的公告。該公告稱,南方基金旗下的所有ETF在發生指數熔斷時可以正常辦理申購贖回等業務;包含境內權益品種的QDII基金、股票型基金(不含ETF)、混合型基金,其申購贖回等業務的具體辦理時間截至到當日最后一次指數熔斷發生時止,即對當日交易所提前停止交易時至15:00間提交的申購、贖回、基金轉換及定投等業務申請,將無法按照當日申購、贖回、基金轉換及定投等業務申請進行處理。

1月4日,2016年首個交易日兩市暴跌,滬深300指數在午后13點13分跌幅擴大至5%,觸發15分鐘熔斷機制,個股全面暫停交易;兩市在13點28分恢復交易后再度下探,滬深300指數跌幅擴大至7%,觸發全天熔斷,兩市將暫停交易至收市。

按照南方基金發布的公告來看,南方基金旗下所有的ETF在指數熔斷時均可正常辦理申購贖回等業務。在13點28分前,南方基金旗下包含境內權益品種的QDII基金、股票型基金(不含ETF)、混合型基金可辦理申購贖回業務;但在13:28至15:00提交的申請,將無法按照當日申購、贖回、基金轉換及定投等業務申請進行處理。

以下為南方基金公司公告全文:

依據上海證券交易所、深圳證券交易所、中國金融期貨交易所關于指數熔斷的相關規則、中國證券投資基金業協會《關于指數熔斷機制實施后公募基金行業相關配套工作安排的通知》及相關基金基金合同等的規定,南方基金管理有限公司(以下簡稱“我司”)現對旗下相關公募基金的開放時間進行調整。

當發生指數熔斷且上海證券交易所、深圳證券交易所當日均恢復交易的,我司旗下所有公募基金的開放時間均不進行調整;當發生指數熔斷且上海證券交易所和/或深圳證券交易所指數熔斷至收盤的,不同類型基金開放時間將依據基金的情況進行調整。具體調整方案如下:

一、我司旗下的基金合同投資范圍中不包含境內權益品種的QDII基金、貨幣市場基金、理財債券基金及基金合同投資范圍中不包含指數熔斷品種的其他債券型基金的開放時間不受指數熔斷的影響,基金開放時間不進行調整。相關基金名單見附件1.

二、我司旗下的交易型開放式基金(“ETF”)的申購贖回等業務辦理時間將按照基金合同、基金招募說明書及上市交易基金所在證券交易所的規定執行。依據目前的相關規定,我司旗下的所有ETF在發生指數熔斷時可以正常辦理申購贖回等業務。

三、我司旗下的分級基金的配對轉換業務辦理時間將按照基金合同、基金招募說明書及上市交易基金所在證券交易所的規則執行。依據目前的相關規定,我司旗下的所有分級基金在發生指數熔斷時可以正常辦理配對轉換業務。

四、除上述基金外的基金合同投資范圍中包含境內權益品種的QDII基金、股票型基金(不含ETF)、混合型基金及基金合同投資范圍中包含指數熔斷品種的債券型基金和其他基金將對開放時間進行調整:

若上海證券交易所或深圳證券交易所的正常交易日發生指數熔斷且指數熔斷至收盤的,申購贖回等業務的具體辦理時間截至到當日最后一次指數熔斷發生時止,即對當日交易所提前停止交易時至15:00間提交的申購、贖回、基金轉換及定投等業務申請,將無法按照當日申購、贖回、基金轉換及定投等業務申請進行處理。對于上海、深圳證券交易所因熔斷規則導致收市時間不一致的,將按照孰早原則執行。認購和分紅方式變更都不受上述開放時間調整的影響。相關基金名單見附件2,其中定期開放基金的開放時間以我司屆時公告為準。

我司將在相關基金招募說明書定期更新時,對招募說明書相關內容進行更新。

重要提示:

1、上海證券交易所或深圳證券交易所發生指數熔斷且指數熔斷至收盤的,我司將在公司網站及時發布相關公告,說明受指數熔斷影響的相關基金當日申購贖回等業務實際辦理時間的變化等事項。如果屆時發布的公告涉及具體基金當日申購贖回等業務辦理規則與上述處理方式不一致的,以屆時公告為準。

2、若未來出現新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時間變更、指數熔斷規則發生變化、未來出現新的監管要求或行業自律規則及其他特殊情況,我司將視情況對前述開放時間調整方案進行相應的調整,但應在實施日前依照有關規定在指定媒介上公告。

3、附件的基金名單是截至2015年12月31日的數據;2015年12月31日后我司成立的基金也將適用上述規則,屆時不再另行公告,請投資人注意。

4、由于各銷售機構的規則可能存在差異,投資人在熔斷當日提交的申購、贖回、基金轉換及定投等業務申請的處理方式遵循各銷售機構的規定。

5、投資人辦理基金申購贖回等相關業務前,應仔細閱讀各基金的基金合同、招募說明書及其更新、風險提示及相關業務規則和操作指南等文件。

6、投資人可通過本公司客戶服務電話:400-889-8899 (免長途話費)或登錄本公司網站www.nffund.com了解詳情。

風險提示:

當發生指數熔斷時,本基金管理人可能延緩支付基金贖回款;投資人在相關證券交易所提前停止交易時至15:00間提交的部分基金的申購、贖回、基金轉換及定投等業務申請存在被確認失敗的風險。本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績不代表其將來表現。投資有風險,敬請投資人認真閱讀基金的相關法律文件,并選擇適合自身風險承受能力的投資品種進行投資。

特此公告。

南方基金管理有限公司

2016年1月4日

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