《橫向壟斷協(xié)議案件寬大制度適用指南》征求意見

時間：2016-02-03 11:13:35 來源：楚北網(wǎng)綜合

根據(jù)國務院反壟斷委員會的工作計劃，我們起草了《橫向壟斷協(xié)議案件寬大制度適用指南》(征求意見稿)(以下稱《指南》)，現(xiàn)面向社會公開征求意見。

《橫向壟斷協(xié)議案件寬大制度適用指南》(征求意見稿)公開征求意見

此次公開征求意見時間為2016年2月3日至2016年2月22日。有關單位和社會各界人士可以登陸國家發(fā)展改革委門戶網(wǎng)站(http://www.ndrc.gov.cn)價監(jiān)局子站(http://jjs.ndrc.gov.cn/)“反壟斷”欄目，點擊“《橫向壟斷協(xié)議案件寬大制度適用指南(征求意見稿)》公開征求意見”，對《指南》提出意見建議，并將意見發(fā)送到國家發(fā)展改革委(價監(jiān)局).

感謝您的參與和支持！

地址：北京市西城區(qū)月壇南街38號，國家發(fā)展改革委價監(jiān)局，郵編：100824.

電子郵箱：wanjiang@ndrc.gov.cn

附件：《橫向壟斷協(xié)議案件寬大制度適用指南》(征求意見稿)

國家發(fā)展改革委價監(jiān)局

2016年2月2日

橫向壟斷協(xié)議案件寬大制度適用指南

(征求意見稿)

第一條本指南的依據(jù)和目的

依據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》(下稱《反壟斷法》)第四十六條第二款的規(guī)定，經(jīng)營者主動向反壟斷執(zhí)法機構(下稱執(zhí)法機構)報告達成壟斷協(xié)議的有關情況并提供重要證據(jù)，執(zhí)法機構可以酌情減輕或者免除對該經(jīng)營者的處罰(以下稱寬大制度)。為指導在橫向壟斷協(xié)議案件中適用上述規(guī)定，提高執(zhí)法機構工作的透明度，便于經(jīng)營者申請寬大，依據(jù)《反壟斷法》制定本指南。

第二條寬大制度的意義

橫向壟斷協(xié)議通常具有嚴重排除、限制競爭的效果，相對更為穩(wěn)固，同時也具有高度隱秘性，如果相關經(jīng)營者能夠主動配合，將大大降低執(zhí)法機構發(fā)現(xiàn)并展開調(diào)查的難度。因此，執(zhí)法機構認為，對于那些愿意主動報告橫向壟斷協(xié)議并提供重要證據(jù)，同時停止涉嫌違法行為并配合執(zhí)法機構調(diào)查的經(jīng)營者，執(zhí)法機構相應地給予經(jīng)營者減輕或者免除處罰，有助于提高執(zhí)法機構發(fā)現(xiàn)并查處壟斷協(xié)議行為的效率，節(jié)約行政執(zhí)法成本，維護消費者的利益。同時，執(zhí)法機構也認為，給予經(jīng)營者寬大的額度應當與經(jīng)營者協(xié)助執(zhí)法機構查處壟斷協(xié)議案件的貢獻程度相匹配。

第三條本指南的適用范圍

本指南僅適用于橫向壟斷協(xié)議案件。

橫向壟斷協(xié)議是指《反壟斷法》第十三條第一款所規(guī)定的具有競爭關系的經(jīng)營者達成、實施的壟斷協(xié)議。本指南下文中所指的壟斷協(xié)議均指橫向壟斷協(xié)議。

第四條經(jīng)營者申請寬大的受理機構

參與壟斷協(xié)議的經(jīng)營者可以在執(zhí)法機構采取《反壟斷法》第三十九條所規(guī)定的任何措施前，向國務院反壟斷執(zhí)法機構申請寬大。同一壟斷協(xié)議案件中，經(jīng)營者分別向不同的國務院反壟斷執(zhí)法機構申請寬大且均被受理的，由國務院反壟斷執(zhí)法機構協(xié)商處理。

執(zhí)法機構采取《反壟斷法》第三十九條所規(guī)定的任何措施后，參與壟斷協(xié)議的經(jīng)營者可以向負責調(diào)查的執(zhí)法機構申請寬大。

第五條經(jīng)營者與執(zhí)法機構的事先溝通

執(zhí)法機構鼓勵經(jīng)營者盡可能早地報告壟斷協(xié)議有關情況。經(jīng)營者申請寬大前，可以匿名或者實名通過口頭或者書面方式與執(zhí)法機構進行溝通。

第六條經(jīng)營者申請寬大應提交的材料

申請寬大的經(jīng)營者應當提交壟斷協(xié)議有關情況的報告，同時應提交該經(jīng)營者已經(jīng)掌握的重要證據(jù)材料。

報告應當明確承認經(jīng)營者從事了涉嫌違反《反壟斷法》的壟斷協(xié)議行為，詳細說明達成和實施壟斷協(xié)議的具體情況。報告應當包括以下信息：(1)壟斷協(xié)議的參與者及其基本信息(包括名稱、地址、聯(lián)系方式及參與代表等)；(2)壟斷協(xié)議的聯(lián)絡情況(包括聯(lián)絡的時間、地點、內(nèi)容以及具體參與人員)；(3)壟斷協(xié)議涉及的產(chǎn)品或者服務、價格、數(shù)量等；(4)影響的地域范圍和市場規(guī)模；(5)持續(xù)時間；(6)對經(jīng)營者所提交證據(jù)的說明。

經(jīng)營者所掌握的重要證據(jù)材料是指：執(zhí)法機構尚未掌握案件線索或者證據(jù)的，足以使執(zhí)法機構依據(jù)《反壟斷法》第三十九條啟動調(diào)查程序的證據(jù)；執(zhí)法機構已經(jīng)啟動調(diào)查程序的，對最終認定壟斷協(xié)議行為具有顯著增值作用的證據(jù)，包括：(1)在壟斷協(xié)議的達成方式和實施行為方面具有更大證明力或者補充證明價值的證據(jù)；(2)在壟斷協(xié)議的內(nèi)容、達成和實施的時間、涉及的產(chǎn)品或者服務范疇、參與成員等方面具有補充證明價值的證據(jù)；(3)其他能夠強化壟斷協(xié)議證明力的證據(jù)。

一般認為，在壟斷協(xié)議達成、實施期間所產(chǎn)生的原始證據(jù)比傳來證據(jù)更具有證明力；直接證據(jù)比間接證據(jù)更具有證明力；數(shù)個種類不同、內(nèi)容一致的證據(jù)比一個孤立的證據(jù)更具有證明力。

第七條經(jīng)營者申請寬大的初步報告

經(jīng)營者在申請寬大時暫時無法提供全部材料的，可以先向執(zhí)法機構提交關于壟斷協(xié)議的初步報告。初步報告應當明確承認經(jīng)營者從事了涉嫌違反《反壟斷法》所禁止的壟斷協(xié)議行為，簡要說明達成和實施壟斷協(xié)議的基本情況，包括壟斷協(xié)議的參與者、涉及的產(chǎn)品或者服務、達成和實施的時間等。

經(jīng)營者提交初步報告的，執(zhí)法機構將出具書面意見，要求經(jīng)營者在一定期限內(nèi)補充相關材料，該期限最長一般不超過30日，特殊情況下可以延長至60日。如果經(jīng)營者在執(zhí)法機構要求的期限內(nèi)補充提交相關材料，執(zhí)法機構將以其收到初步報告的時間為申請寬大時間；經(jīng)營者未在期限內(nèi)按要求補充提交相關材料的，視為經(jīng)營者未提出寬大申請。

經(jīng)營者首次提出正式寬大申請，提交的材料需要補正的，如果提交的材料已經(jīng)能夠說明壟斷協(xié)議的基本情況，執(zhí)法機構將按照初步報告對待，并在向經(jīng)營者出具的書面意見中載明。

第八條經(jīng)營者申請寬大的形式

經(jīng)營者可以以口頭或者書面形式提交寬大的申請報告或者初步報告。以口頭形式報告的，執(zhí)法機構將進行書面記錄并由經(jīng)營者授權的報告人簽名確認；書面形式包括通過電子郵件、傳真或者書面紙質(zhì)材料等，但經(jīng)營者應當簽名、蓋章或者以其他方式確認。

第九條經(jīng)營者申請寬大的登記受理

經(jīng)營者提交寬大的申請或者初步報告后，執(zhí)法機構將進行登記確認，并在7個工作日內(nèi)向經(jīng)營者出具書面意見，明確收到的時間及材料清單。

經(jīng)營者提交的寬大的正式申請材料不完整或者形式不滿足本指南第六條要求的，執(zhí)法機構將在書面意見中告知經(jīng)營者補正，并以最后收到符合要求的補正材料的時間為經(jīng)營者正式申請寬大的時間。經(jīng)營者提交初步報告的除外。

第十條經(jīng)營者獲得寬大需要滿足的其他條件

經(jīng)營者提交寬大的申請或者初步報告后，如果未全面履行以下義務，執(zhí)法機構一般不給予寬大：

(一)及時停止涉嫌違法行為，但執(zhí)法機構為保證調(diào)查工作順利進行而要求經(jīng)營者繼續(xù)實施上述行為的情況除外。經(jīng)營者已經(jīng)向境外執(zhí)法機構申請寬大，并被要求繼續(xù)實施上述行為的，應當向執(zhí)法機構報告；

(二)迅速、持續(xù)、全面、真誠地配合執(zhí)法機構的調(diào)查工作；

(三)妥善保存并提供證據(jù)材料和信息，不得隱匿、銷毀、轉移證據(jù)材料或者提供虛假材料、信息；

(四)未經(jīng)執(zhí)法機構同意不得對外披露向執(zhí)法機構申請寬大的情況；

(五)不得有其他影響反壟斷執(zhí)法順利進行的行為。

經(jīng)營者脅迫或者組織其他經(jīng)營者參與達成、實施壟斷協(xié)議或者妨礙其他經(jīng)營者停止該違法行為的，執(zhí)法機構一般不對其免除處罰，但可以相應給予減輕處罰。

第十一條經(jīng)營者申請順位的確定

在發(fā)出行政處罰事先告知書之前，執(zhí)法機構按照經(jīng)營者申請寬大的時間先后為經(jīng)營者排序，確定經(jīng)營者申請寬大的順位，并書面告知經(jīng)營者所處的順位。

經(jīng)營者未履行本指南第十條第一款所列義務的，執(zhí)法機構將取消其順位。第一順位的經(jīng)營者存在本指南第十條第二款情形的，執(zhí)法機構可以將其調(diào)整為第二順位經(jīng)營者；情節(jié)嚴重的，執(zhí)法機構可以取消其順位。

經(jīng)營者的順位被調(diào)整或者取消后，其后順位的經(jīng)營者可以依次向前遞補。

第十二條執(zhí)法機構的審理審查

執(zhí)法機構調(diào)查認定壟斷協(xié)議行為成立的，案件執(zhí)法人員應當在案件調(diào)查報告中根據(jù)經(jīng)營者違法行為的情節(jié)輕重確定對經(jīng)營者的處罰金額，并根據(jù)經(jīng)營者申請寬大的順位提出是否給予經(jīng)營者寬大以及處罰減免幅度的建議，執(zhí)法機構依法在案件的審理審查程序中研究并作出決定。

一般情況下，執(zhí)法機構在同一壟斷協(xié)議案件中最多給予三個經(jīng)營者寬大。如果案件重大復雜、涉及經(jīng)營者眾多，并且申請寬大的經(jīng)營者確實提供了不同的重要證據(jù)材料，執(zhí)法機構可以考慮給予更多的經(jīng)營者寬大。

第十三條執(zhí)法機構免除、減輕經(jīng)營者的罰款

對于第一順位的經(jīng)營者，執(zhí)法機構可以對經(jīng)營者免除全部罰款或者按照不低于80%的幅度減輕罰款。在執(zhí)法機構啟動調(diào)查程序前申請寬大并確定為第一順位的經(jīng)營者，執(zhí)法機構將給予免除全部罰款。

對于第二順位的經(jīng)營者，執(zhí)法機構可以按照30%至50%的幅度減輕罰款。對于第三順位及后序順位的經(jīng)營者，可以按照不高于30%的幅度減輕罰款。

本指南所稱罰款是指，將申請罰款減免以外的所有情節(jié)綜合考慮后確定應當對經(jīng)營者作出的罰款金額。

第十四條執(zhí)法機構減免沒收經(jīng)營者的違法所得

為鼓勵經(jīng)營者主動報告壟斷協(xié)議行為并提供重要證據(jù)，執(zhí)法機構可以考慮在減免罰款的同時參考本指南第十三條考慮減免沒收經(jīng)營者的違法所得。

第十五條執(zhí)法機構決定的告知和公開

執(zhí)法機構在向經(jīng)營者發(fā)送的行政處罰事先告知書中，將寫明擬給予經(jīng)營者寬大的結果和理由，經(jīng)營者有權依法向執(zhí)法機構提出陳述、申辯或者聽證。

執(zhí)法機構依照本指南最終決定給予經(jīng)營者寬大的，應當在作出決定后的20個工作日內(nèi)，依法將免予處罰決定書或者行政處罰決定書向社會公布。

第十六條執(zhí)法機構的保密義務

對經(jīng)營者依據(jù)本指南申請寬大所提交的報告、形成的文書等材料，執(zhí)法機構將另卷封存保管，未經(jīng)經(jīng)營者同意不得對外公開，任何其它機關、組織、個人均無權查閱；上述材料也不作為相關民事訴訟的證據(jù)使用，法律另有規(guī)定的除外。