“2015證監法網行動”的第一批交辦案件中，有一起違法交易股票累計23億余元、累計獲利上千萬元的老鼠倉案件，其中當事人為年僅35歲的某證券公司原證券投資部總經理張某。

“2015證監法網行動”的第一批交辦案件中，有一起違法交易股票累計23億余元、累計獲利上千萬元的老鼠倉案件，其中當事人為年僅35歲的某證券公司原證券投資部總經理張某。

累計獲利上千萬元

證監會調查初步認定，張某負責某證券公司證券投資部投資管理工作，在其任職期間，是該部門唯一有投資決策和指令下達權限的投資經理。張某利用其職務便利，不但完全知悉某證券公司自營賬戶交易的標的股票、時點和數量，而且在投資權限內有完全的控制權，其伙同妻子黃某控制并使用“宋某明”、“文某”、“宋某成”賬戶通過手機或筆記本電腦稍早于、同步或稍晚于某證券公司自營賬戶趨同交易相關股票，違法交易股票累計23億余元，累計獲利上千萬元。

證監會相關人士表示，本案中老鼠倉行為涉及券商自營部門和資管部門，不同與以往的基金公司老鼠倉，具有相對隱蔽性。證監會因地制宜，針對個案特點設計取證計劃，突破常規的“先外后內”的取證方式，采用“由內而外”的策略，先對機構突擊行動，給對手一個措手不及，進場后一個小時就鎖定涉嫌人員。在獲悉張某已離職的情況后，調查組立即兵分幾路，趕赴其新任職機構與住所地址，啟動調查三小時即找到張某本人，勸說張某配合調查。調查組經過8小時連續奮戰，取得了本案的關鍵證據。

出境在逃后被勸回

在實現重大突破后，調查組同步多點，迅速推進，在三周時間內調取分析證券賬戶11個、銀行賬戶69個，比對分析股票500余只，累計出差40人次，取證5家次、26人次，向外部單位協查11家次。

經查，張某，男，35歲，碩士學歷，歷任巨田基金研究員、融通基金基金經理，2011年3月28日至2014年2月18日任某證券公司證券投資部總經理，2014年2月19日起任深圳市創海富信資產管理有限公司首席執行官，2015年4月27日被調查期間離職。

據了解，為防止嫌疑人潛逃境外，調查組第二日向證監會稽查局申請對本案的涉案嫌疑人張某及其配偶采取了邊控措施。張某抵觸情緒嚴重，與調查組接觸后的第二日即出逃境外。調查組在多方聯系、反復勸說張某及配偶配合調查的基礎上，立即通過人民銀行、房產登記部門、公安部門、商業銀行等多種渠道摸排嫌疑人資產，申請凍結涉案財產，防止其轉移資產，為后期的偵查、處理打下基礎。

出境在逃的張某后與調查人員越洋通話數小時，最終被勸說回國配合調查，在2015年9月，張某主動回國向公安機關投案自首，當日取保候審。目前，公安機關正對該案進行移送起訴。

證監會對老鼠倉零容忍

證監會相關人士認為，本案的老鼠倉涉及證券公司自營部投資經理利用自營賬戶未公開信息違規交易股票，相較于基金經理，證券公司自營部門的投資經理不需要報備及公告，社會關注度相對較低，違法行為更加隱蔽和難以發現。同時，相較于基金公司，證券公司對自營和資管等投資部門工作人員的行為管控不夠全面系統，也為老鼠倉埋下了隱患。

證監會表示，上述案件的成功查處拓展了證監會打擊老鼠倉的深度和廣度，體現了證監會對老鼠倉“零容忍”的堅決態度，對敢于以身試法的違法犯罪分子給予了深刻的警示。