【薛榮年非法獲利超5億 公安部以利益輸送窩案展開(kāi)偵查】在證券市場(chǎng)上打拼，最重要的是什么？目前行業(yè)共識(shí)就是“做事要干凈”。曾經(jīng)叱咤風(fēng)云的投行大佬薛榮年就因“不干凈”被監(jiān)管部門(mén)和公安部列為“特大內(nèi)部交易、利益輸送窩案”展開(kāi)調(diào)查。（券商中國(guó)）

在證券市場(chǎng)上打拼，最重要的是什么？目前行業(yè)共識(shí)就是“做事要干凈”。曾經(jīng)叱咤風(fēng)云的投行大佬薛榮年就因“不干凈”被監(jiān)管部門(mén)和公安部列為“特大內(nèi)部交易、利益輸送窩案”展開(kāi)調(diào)查。

案件知情人士向券商中國(guó)記者透露，薛榮年不僅作為內(nèi)幕信息知情人向其親屬朋友多次泄露內(nèi)幕信息、從事內(nèi)幕交易活動(dòng)，還在后續(xù)的辦案過(guò)程中利用自身的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)向調(diào)查組施壓，要求調(diào)查組放棄調(diào)查，遭到拒絕后又多次托人向調(diào)查組求情，請(qǐng)求放其一馬。

非法獲利總金額超過(guò)5億元

當(dāng)前公安部門(mén)正在對(duì)“薛榮年特大內(nèi)幕交易、利益輸送窩案”開(kāi)展偵查工作。

據(jù)知情人士透露，2014年11月證監(jiān)會(huì)對(duì)“巢東股份”異常交易啟動(dòng)初步調(diào)查，并于2015年1月將所獲犯罪線索移送公安部證券犯罪偵查局機(jī)關(guān)。

在調(diào)查中證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)，原平安證券總裁、華林證券董事長(zhǎng)薛榮年作為內(nèi)幕信息知情人向其親屬朋友多次泄露內(nèi)幕信息、從事內(nèi)幕交易活動(dòng)，并指示使其親屬朋友進(jìn)行內(nèi)幕交易，同時(shí)通過(guò)親屬設(shè)立公司在其保薦的多個(gè)項(xiàng)目中PE入股實(shí)現(xiàn)利益輸送，交易總金額超過(guò)1億元，非法獲利總金額超過(guò)5億元，涉及包括巢東股份、東源電器、魚(yú)躍醫(yī)療等多家上市公司，案件性質(zhì)惡劣，犯罪情節(jié)嚴(yán)重，屬于罕見(jiàn)的特大內(nèi)幕交易、利益輸送窩案。目前公安部門(mén)正在對(duì)該案開(kāi)展偵查工作。

重要賬戶浮出水面

調(diào)查人員在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，一是錢(qián)某某賬戶自2014年9月22日至2014年9月24日累計(jì)買入“巢東股份”239.11萬(wàn)股，交易金額2673.03萬(wàn)元，截至停牌日該賬戶為巢東股份第三大股東、第一大自然人股東。買入時(shí)間點(diǎn)與敏感期完全吻合。經(jīng)深入調(diào)查后發(fā)現(xiàn)，錢(qián)某某賬戶的實(shí)際控制人是其兒子陳某某，資金來(lái)源為陳某某賬戶賣出“東源電器”獲利所得資金；

二是李某賬戶于2014年8月12日突然轉(zhuǎn)入388萬(wàn)元，當(dāng)日突擊買入“巢東股份”39.48萬(wàn)股，交易金額380.72萬(wàn)元，此前該賬戶余額僅為3.4萬(wàn)元，且自2008年至調(diào)查日該賬戶未有超過(guò)20萬(wàn)元以上的大額資金轉(zhuǎn)入，交易行為明顯異常。該賬戶的實(shí)際控制人為其女婿戴某某，資金來(lái)源也來(lái)自于戴某某。

通過(guò)外圍調(diào)查分析比對(duì)后，調(diào)查組發(fā)現(xiàn)陳某某和內(nèi)幕信息知情人薛榮年及其愛(ài)人曾某為銅陵學(xué)院校友，關(guān)系密切，且在2014年9月20日兩人曾在合肥某家飯店聚餐，聚餐后第一個(gè)工作日陳某某開(kāi)始巨額買入“巢東股份”，時(shí)間點(diǎn)存在巧合；李某賬戶的實(shí)際控制人戴某某為薛榮年妻弟，任金通智匯法定代表人(薛榮年為金通智匯實(shí)際控制人)。兩人都同時(shí)與薛榮年存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，至此調(diào)查組確定以陳某某賬戶為突破口、以薛榮年為核心展開(kāi)深層次調(diào)查。

內(nèi)幕消息鏈條曝出

隨后，一個(gè)龐大的內(nèi)幕消息鏈條被挖掘出來(lái)。

調(diào)查組通過(guò)追查陳某某個(gè)人賬戶資金來(lái)源過(guò)程中發(fā)現(xiàn)，陳某某在2013年4月1日“東源電器”因資產(chǎn)重組停牌前，在敏感期內(nèi)買入“東源電器”1022萬(wàn)股，成交金額高達(dá)6900萬(wàn)股，時(shí)為“東源電器”第四大股東，交易行為明顯異常；陳某某買入“東源電器”的資金來(lái)源包括向薛榮年弟弟薛永某和弟媳朱某某借款3100萬(wàn)元、通過(guò)質(zhì)押“東源電器”獲得平安證券融資2200萬(wàn)元以及自有資金1600萬(wàn)余元。

復(fù)牌后，陳某某在高位將持有“東源電器”減持套現(xiàn)，非法獲利達(dá)1億多元。而“巧合”的是當(dāng)時(shí)薛榮年為東源電器收購(gòu)資產(chǎn)重組提供專業(yè)顧問(wèn)服務(wù)，為內(nèi)幕信息知情人。隨后調(diào)查組對(duì)朱某某借款3100萬(wàn)元進(jìn)行針對(duì)性延伸調(diào)查后又有了驚人發(fā)現(xiàn)：該筆3100萬(wàn)元來(lái)源于石河子融科華投資有限公司(簡(jiǎn)稱“融科華”)，朱某某持有該公司30%股份，融科華資金來(lái)自于減持“魚(yú)躍醫(yī)療”所得和分紅款。

融科華為魚(yú)躍醫(yī)療的上市發(fā)起人之一，2007年3月21日魚(yú)躍醫(yī)療實(shí)際控制人吳某某以600萬(wàn)元向融科華轉(zhuǎn)讓3.89%股權(quán)，魚(yú)躍醫(yī)療上市后，經(jīng)過(guò)多次高送轉(zhuǎn)及公積金轉(zhuǎn)增股本，融科華持有“魚(yú)躍醫(yī)療”股份共計(jì)1495.25萬(wàn)股。解禁期滿后，融科華多次減持“魚(yú)躍醫(yī)療”獲得減持款14860.48萬(wàn)元，截至調(diào)查日融科華仍持有“魚(yú)躍醫(yī)療”935.54萬(wàn)股，市值約2.43億元。同樣巧合的是，融科華的法定代表人為薛榮年妻弟戴某某，魚(yú)躍醫(yī)療上市保薦機(jī)構(gòu)為平安證券，薛榮年時(shí)任平安證券投行部總經(jīng)理。調(diào)查組認(rèn)真分析證據(jù)資料后認(rèn)為，上述連環(huán)案是一系列周密策劃、環(huán)環(huán)相扣、手法隱蔽的重大證券期貨違法犯罪案件，背后的主謀人應(yīng)當(dāng)就是不顯山露水、隱藏極深的薛榮年。

薛榮年善用法律躲避調(diào)查、逃避監(jiān)管

因薛榮年闖蕩資本市場(chǎng)多年，擔(dān)任過(guò)多家券商投行部門(mén)的負(fù)責(zé)人，深諳國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)運(yùn)作規(guī)律和法律規(guī)則，善于利用法律法規(guī)躲避調(diào)查、逃避監(jiān)管，給調(diào)查工作帶來(lái)極大阻礙。

證監(jiān)會(huì)相關(guān)人士表示，調(diào)查對(duì)象之間大多存在親屬、朋友、校友關(guān)系，形成攻守同盟，共同制造偽證，干擾調(diào)查視線，破壞調(diào)查進(jìn)程，內(nèi)幕信息傳遞過(guò)程和資金劃轉(zhuǎn)關(guān)系無(wú)法快速還原。同時(shí)，薛榮年社會(huì)資源豐富、人脈甚為廣泛，在辦案過(guò)程中多次利用其特殊身份向調(diào)查組施壓，要求調(diào)查組放棄調(diào)查，遭到拒絕后又多次托人向調(diào)查組求情，請(qǐng)求放其一馬。

在薛榮年通過(guò)發(fā)送威脅短信、惡意舉報(bào)、污蔑陷害等方式企圖阻礙案件調(diào)查的壓力中，證監(jiān)會(huì)徹查到底，最終把案件移交送至公安機(jī)關(guān)。