11月11日訊

期貨投資者保障基金管理辦法和配套規(guī)定正式發(fā)布

證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍11月11日表示，證監(jiān)會和財政部聯(lián)合發(fā)布修訂后《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》及配套規(guī)定。“一個辦法，一個規(guī)定”中主要修改內(nèi)容包括：

1、刪除了保障基金規(guī)模具體規(guī)模的規(guī)定。

2、明確下調(diào)期貨交易所和期貨公司的繳納比例。交易所由3%下調(diào)為2%，期貨公司由千萬分之五至十降低為億分之五到十

3、保障基金繳納方式調(diào)整為按照年度繳納。原來是按季度繳納。

具體繳納比例按照期貨公司評級確定。張曉軍表示，調(diào)整繳納方式對市場降低成本有積極意義。

證監(jiān)會發(fā)布實施《證券期貨業(yè)信息系統(tǒng)審計指南》

證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍11月11日表示，發(fā)布實施的《證券期貨業(yè)信息系統(tǒng)審計指南》是一項金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。信息系統(tǒng)審計是國內(nèi)外通用和成熟的做法，主要是對相關(guān)的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)對信息系統(tǒng)的規(guī)劃、建設(shè)、運(yùn)維和應(yīng)急活動進(jìn)行自我的評價。目的是要判斷系統(tǒng)運(yùn)行的安全性，滿足系統(tǒng)合規(guī)性和系統(tǒng)運(yùn)行的效率。每年證監(jiān)會都會有證券期貨信息化工作小組要求在全行業(yè)開展信息系統(tǒng)審計工作。

從實踐來看，2013年已經(jīng)起草了一個行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，是行業(yè)規(guī)范，明確了信息系統(tǒng)規(guī)劃、運(yùn)維活動。2014年發(fā)布實施。但仍存在一些問題。《指南》的作用就是幫助審計員來完成審計工作。分為七部分，包括證券交易所、期貨交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，還有其他核心機(jī)構(gòu)：證券公司、基金管理公司、期貨公司等。

目的是規(guī)范行業(yè)審計人員客觀規(guī)范的執(zhí)行審計。

張曉軍表示，2016年，為了持續(xù)推進(jìn)資本市場信息化工作，降低運(yùn)行風(fēng)險，為提高行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)化水平，證監(jiān)會還在陸續(xù)組織制定多項金融行業(yè)的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。

證監(jiān)會對3宗案件作出行政處罰

證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍11月11日通報了3宗案件的行政處罰結(jié)果，其中包括1宗信息披露違法案，2宗私募基金公司違法違規(guī)案。涉及新三板掛牌企業(yè)現(xiàn)代農(nóng)裝、兩家私募機(jī)構(gòu)：青原投資和云系投資。

張曉軍表示，上述行為違反了證券法律法規(guī)，破壞了市場秩序，必須堅決予以打擊。證監(jiān)會將持續(xù)對信息披露違法、私募基金公司違法違規(guī)等行為保持高壓態(tài)勢，依法監(jiān)管、從嚴(yán)監(jiān)管、全面監(jiān)管，切實維護(hù)廣大投資者合法權(quán)益。